华昊中天改谈港交所，实控东谈主专利统统权曾遭上交所质疑|港股IPO

　　开始 | 期间投研

　　作家 | 陈澈

　　剪辑 | 孙一鸣

　　实控东谈主以在职期间央求的个东谈主专利增资入股，该专利是否应算作职务发明？

　　8月12日，北京华昊中天生物医药股份有限公司（下称“华昊中天”）向港交所二度递表。此前冲刺A股科创板时，因该公司实控东谈主之一的唐莉曾以个东谈主样式央求专利增资入股，但上述专利未算作唐莉在该公司任职时的职务发明，其合感性遭上交所问询，数月后，华昊中天撤离材料，拆开在A股IPO。

　　8月15日、9月4日，就实控东谈主个东谈主央求专利是否应为职务发明的关连问题，期间投研分袂向华昊中天发函、致电有计划，但对方并未回话关连问题。

　　用专利换股份

　　2002年，邱荣国、唐莉配头与王建、杨玖、北京市华银实业开发集团共同建立了华昊中天，彼时，邱荣国、唐莉两东谈主共计握有华昊中天44%的股份，为华昊中天的实控东谈主。限制最新版港股IPO招股书泄露日（2024年8月12日），邱荣国、唐莉为华昊中天的实控东谈主，以平直及转折方式所有适度29.47%的股份。

　　据招股书领路，1994年，唐莉取得了威斯康星大学药耗损学与分子生物学专科博士学位，并在四年后完成了分子生物学博士后研究。

　　专科的常识配景使得唐莉在研发方面颇有建设。字据科创板IPO第一轮问询函回话文献，唐莉在华昊中天的业绩糊口中，曾以个东谈主样式央求并取得“新式环氧噻酮化合物过火制备顺次和用途”“15环噻酮繁衍物过火制备顺次与应用”两项专利。

　　值得一提的是，唐莉通过上述两项专利增资入股华昊中天，这一事件发生在华昊中天B轮融资时。

　　字据最新版的招股书，2015—2016年，华昊中天进行了B轮融资。其中提到：“唐莉认购了55.59万元的注册老本（代价为60万元），算作其担任本公司中枢研究东谈主员及高等经管层的奖励，并以向本公司转让经评估的无形财富（评估值为东谈主民币60万元）方式结算。”

　　换言之，这次增资入股，唐莉本体并未支付资金就赢得了55.59万元的注册老本。

　　期间投研查阅招股书发现，除此以外，2016年，唐莉个东谈主并无其他以专利入股的增资行动，上述所言“无形财富”或指向其增资入股的两项专利。

　　数年后，上述唐莉以无形财富增资入股所赢得的股份，价值已飙升至8000多万元。

　　据招股书领路，2020年11月的E轮融资，为华昊中天IPO前的终末一轮股权融资，E轮融资后，华昊中天的总注册老本为东谈主民币3499.49万元。

　　若以华昊中天2020年11月的股权转让价钱144.63元/注册老本狡计，上述55.59万元注册老本的价值可达8040.27万元。短短五年，上述作价60万元的无形财富已增值133倍。

　　上交所质疑专利未算作职务发明合感性

　　令东谈主没念念到的是，在唐莉以专利增资入股后数年，这笔交往的合感性遭到了上交所的质疑。

　　在科创板IPO第一轮问询函中，上交所要求华昊中天阐发上述专利未算作唐莉在该公司任职时的职务发明的原因和合感性。

　　期间投研梳理时分线时发现，唐莉于2002年创立华昊中天，并一直在华昊中天任职近22年，先后或同期任华昊中天的董事、副董事长、董事长、首席科学官、首席营销官，其间未始下野。

　　而上述遭上交所质疑的两项专利央求时分分袂为2008年及2009年。也即是说，这两项专利是唐莉在华昊中天任职时所得。

　　字据《中华东谈主民共和国专利法实施详情》第十二条，实践本单元的任务所完成的“职务发明创造”是指：（一）在本员职责中作出的发明创造；（二）履行本单元委用的本员职责以外的任务所作出的发明创造；（三）退休、调离原单元后简略劳动、东谈主事关系拆开后1年内作出的，与其在原单元承担的本员职责简略原单元分派的任务谋划的发明创造。

　　另外，《专利法》第六条第一款也指出：实践本单元的任务简略主如果欺诈本单元的物资手艺条目所完成的发明创造为职务发明创造。职务发明创造央求专利的权柄属于该单元；央求被批准后，该单元为专利权东谈主。

　　华昊中天曾在科创板第一轮问询函回话文献中诠释，唐莉是自主开展上述两项专利的研刊行径，未欺诈华昊中天的原材料或覆按开拓。上述两项专利央求进程中统统央求费、代理费和专利保管费，在该两项专利转让至公司前，均由唐莉或其适度的其他企业代支付。

　　但令东谈主不明的是，华昊中天只诠释上述专利的研刊行径未欺诈该公司的原材料或覆按开拓，以及（研刊行径实现后的）央求专利进程的关连用度开始，并未诠释阐发形成上述专利前的研发进程中的资金开始。

　　针对以上疑问，9月4日，期间投研致电有计划华昊中天唐莉以个东谈主样式央求专利是否应算作职务发明，对方并未回话关连问题。

　　（字数：1792字）

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职守剪辑：刘万里 SF014